证券公司治理准则-证券公司治理准则2020修正

本文目录一览：

• 1、证券公司治理准则的介绍
• 2、有哪些经济类的法律法规?
• 3、上市公司独立董事比例
• 4、证券公司治理准则的第四章
• 5、证券公司股权管理规定

证券公司治理准则的介绍

1、”又如，***于2018年9月发布的修订后的《上市公司治理准则》是针对上市公司治理的专门规范性文件，对于规范上市公司治理具有重要指导意义。此外，***发布的相关行业规定对于完善上市公司治理也具有实操层面的意义。

2、第十条 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。第十一条 证券公司应建立健全证券公司治理结构。

3、本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

4、《上市公司治理准则》（***发布）第五十二条　上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。

有哪些经济类的法律法规?

《中华人民共和国证券法》：针对证券市场的交易、发行、监管等方面制定的法律，保障了证券市场的公平、公正、透明。《中华人民共和国外汇管理条例》：规范了外汇市场的交易、管理、监管等方面的内容，保障了外汇市场的稳定。

市场经济是经济法实施的核心内容之一，主要包括贸易、投资、价格、竞争等方面的法律规定。

合同法公司成立是为了赚钱，而没有交易就不能赚钱。合同法是规范市场交易的法律，是民事主体在经济活动中所遵循的主要法律。

法律、行政法规对城镇农村的合作经济组织有规定的，依照其规定。 第一百零一条 居民委员会、村民委员会具有基层群众性自治组织法人资格，可以从事为履行职能所需要的民事活动。

在我国，社会主义市场经济体制起步于方案经济，它只能由国家发起。因此，一方面需要大力开展市场经济，另一方面，应加快建立适应社会主义市场经济的法律体系。

上市公司独立董事比例

1、/3。根据中国***发布的《上市公司治理准则》以及《上市公司董事、监事、高级管理人员选拔任用工作指引》，上市公司的独立董事应占董事会成员的比例不少于1/3。

2、要求是至少1／3，实际中应尊重公司与股东自治及市场的自由选择。

3、【答案】：B 在我国引入独立董事制度之前，绝大多数上市公司的董事会完全由内部董事构成，***《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求上市公司在2003年6月30日前董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

4、法律主观：独立董事比例应该是三分之一。但上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会或者属于管理层收购中的被收购上市公司的，董事会中独立董事的比例应当达到或超过二分之一。

5、法律分析：上市公司独立董事人数要求：（1）上市公司董事会成员中应当至少1/3为独立董事。（2）如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。

6、在二00二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

证券公司治理准则的第四章

第四十六条 证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国***规定的任职条件。证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。第四十七条 证券公司应当***取措施保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。

第六十三条　监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。

第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

第二十六条　证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。第二十七条　证券公司应当建立独立董事制度。

证券公司股权管理规定

1、法律分析：《证券公司股权管理规定》是由中国证券监督管理委员会制定的一项实施于证券公司股权管理的规定条例，其于2019年7月5日公布，2021年3月18日修正，2021年4月18日施行。

2、第三条　证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

3、法律分析：证券公司股权变更的规定：证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。